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如何开展现场HSE管理审核

发布：安徽ISO9001质量认证中心

2023-02-27

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安徽ISO9001质量认证中心介绍，在做好充足的HSE管理审核准备之后，正式的HSE管理审核之旅就开始了。作为旅程的重点，现场审核需要我们付出大部分的时间与精力。为保证顺利开展现场审核，了解现场审核的流程非常重要。

一般，HSE管理体系现场审核的完整流程包括：召开首次会议；实施现场审核；确定不符合项并编写不合格报告、并进行审核结果的汇总分析；编写审核报告；召开末次会议，宣布审核结果。

一、召开首次会议

首次会议是审核组与受审方的第一次会面，其主要是：介绍审核组成员，宣读审核计划（确认审核的目的、范围、审核日程安排等），介绍审核的方法和程序，确认末次会日期和时间，澄清审核计划中不明确的内容，确认审核组所需的资源、条件，确认陪同人员，提出对迎审的要求等，当然，必要时受审方需要向审核组介绍现场安全和应急程序。

首次会由审核组长主持，时间一般不超过半小时，原则上，公司领导应参加首次会议。

二、实施现场审核

首次会之后立即转入现场审核，一般审核组会通过与受审核方人员面谈、查阅资料和记录、对现场的观察（旁站观察）、对实际活动及结果的验证等方式，来呈现客观收集的证据——存在的客观事实、被访问人员（当事人或责任人员）的口述、现存的文件和记录。

现场审核中，需注意：

1、审核组长要控制审核的全过程（控制内容：计划、进度、气氛、客观性、纪律、审核结果）。

2、选择样本要有代表性，应由审核员随机抽样。

3、要依靠检查表，偏离检查表要谨慎。

4、要从问题的各种表现形式去寻找客观证据。

5、当发现不符合时，要调查到必要的深度。

6、向被审核方负责人确认不符合事实。

7、保持客观、公正、有礼貌。

三、确定不符合项并编写不合格报告，并进行审核结果的汇总分析

在不符合总数中，体系性、实施性、效果性不符合的数量和比率、统计各部门不符合项的数量和比率、统计各要素发生不符合的数量和比率，以此说明那些部门或哪些要素是薄弱环节。

1、从发展的历史和趋势来分析:

从上次审核发现的不符合项及其构成与本次进行比较、对上次审核后纠正措施完成情况和有效性进行比较，以此说明进步或不足。

2、从对健康、安全与环境问题的影响来分析:

两次审核期间健康、安全与环境情况的变化和改进，部门领导对这些问题的态度，改进措施及其效果。

四、编写审核报告

审核报告是说明审核结果的正式文件，是体系评定的依据。审核报告一般由组长编写，或在审核组长指导下由审核员编写。审核组长对审核报告的准确性和完整性负责。

审核报告应包含如下内容：

1、审核目的和范围

2、审核组成员

3、审核日期

4、审核依据的文件

5、不符合项及主要问题（全部不合格报告作为附件）

6、体系运行适用性

7、有效性的结论性意见

8、体系与准则的符合性

9、体系是否得到正确的实施和保持

10、审核组对今后体系运行的建议。

五、召开末次会议，宣布审核结果

末次会议由审核组长主持，时间一般不超过1小时（会议签到表及记录应保存归档）。末次会议内容为：

1、介绍审核的基本过程

2、宣读不符合报告

3、说明不符合项数量和分类

4、说明审核的抽样局限性

5、组长宣读审核报告，对体系有效性作出结论

6、提出纠正措施要求

7、公司领导对不符合整改和体系运行提出要求

8、审核组长致谢

9、受审核方负责人认可不符合事实（也可在末次会前进行）

虽然在HSE管理审核中，现场审核包括了上述5个部分，但在实际操作中，企业或组织一般会根据实际情况进行相应的调整，以达到最佳的审核效果。

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