ISO14001认证审核常见问题点汇总

ISO14001为组织提供了一个框架，使其能够在业务不断发展增长的同时，降低对环境的影响，减少浪费、节能能源。ISO14001还能帮助企业创新，完善管理体系和流程，满足监管要求，提升投资者、客户和公众对企业的信任度。这项新标准将帮助企业跟上环境变化的步伐，确保它们保持领先地位。

厂房建设期间的环保材料

1.建设项目环境影响报告(表格)——有资质的评估机构出具的评估报告

2.环境影响报告书批复——环保局批复

3.建设项目环境保护“三同时”验收——环保局验收

4.消防验收报告-消防部门验收。

识别、评价和更新环境因素

1. 环境因素的识别不完全，主要表现在以下几种情况;

未能按生产经营流程范围充分识别，如:生产经营范围包括销售，但销售过程中的环境因素未识别;

未能按顺序识别生产工艺，识别的环境因素没有顺序，容易导致泄漏;

过去发生的和计划未来的因素没有考虑，如:公司计划扩建新厂，扩建过程中的环境因素没有识别;

没有充分考虑产品的生命周期来识别，如:产品设计过程中材料的选择，报废后产品的回收和处置。

2. 环境因素评价不合理，重要环境因素的确定存在偏差。

3.环境因素没有及时更新，例如:

产品的生产工艺发生了变化，但环境因素没有得到重新识别和更新;

产品材料发生变化，环境因素未及时重新识别和更新;

国家和地方法律法规等要求发生变化，环境因素未及时重新识别和更新;

工厂搬迁到一个新的地点，没有及时的重新识别和更新环境因素。

重要环境因素的控制规划

1. 未能识别所有重要环境因素的控制方法/程序;

2. 对重要环境因素的控制要求未形成相应的规定，如程序文件、作业文件或其他手段。

法律法规和其他要求的识别和审核

1. 法律、法规和其他要求，特别是当地法规和客户要求识别不足;

2. 未对相关法律、法规和其他要求的适用性进行评估，未确定法律、法规和其他要求的具体适用规定;

3.未将法律法规及其他要求传达给相关部门和人员的;

4. 未能及时更新法律法规等要求，未能及时对修订、更新和失效的法律法规等要求进行重新识别、收集和审核。

环境目标、指标及管理计划

1.在制定环境目标时未能充分考虑重要的环境因素;

2.确定的环境目标没有具体的指标，有些指标无法衡量;

3.没有对所有目标和指标制定相应的管理计划，职责不明确，起止日期不明确，缺乏预算;

4.公司未能根据管理计划的执行情况及时调整和修改管理计划，如公司搬迁、环境标准执行情况发生变化等

组织、责任、权力和资源

1. 各岗位环境管理职责和权限要求不足;

2. 对关键岗位(如:分析师、机械师、清洁工、保管员、操作员等)没有要求;

3.环保设施投资不足。例如，生产污水每天产生120吨，而污水处理站的日处理能力只有80吨。

能力、培训与意识(人力资源管理)

1. 关键岗位人员配备不足或能力不符合要求的。例如，污水处理站的操作人员只能使用Ph试纸检测Ph值，而不能检测其他指标;

2. 缺乏全员环境意识培训，或缺乏培训后评估和培训效果评估;

3.员工对所在岗位的重要环境因素不清楚，对重要环境因素的控制方法不熟悉

信息交换

1. 没有为重要环境因素所需的资料交换编列经费;

2. 没有建立外部信息交换渠道。例如，当外部当事人(社区居民等)对公司有意见，需要投诉时，没有公众投诉电话、邮箱等方式;

3.对外部关联方的投诉和投诉未进行记录，未及时处理，处理后未给予关联方答复;

4. 相关方缺乏内部信息交流，如内部宣传、讲座、会议等。

文档控制

1. 不向具体岗位，特别是关键岗位发放文件;

2. 没有及时审核和更新文件的适用性。法律法规变更，未及时审核更新相关文件;

3.文档格式不合适，如MSDS数据为英文，但现场操作人员英语识别能力不足。

操作控制

1. 运行控制程序中规定标准不明确，如国家标准或地方标准，污水/噪声/废气控制程序中什么时候、什么等级标准没有明确执行;

2. 未将运行控制要求通知供应商，如化学品供应商、项目分包商等;

3.现场环境运行控制的主要不足:

垃圾分类规定不明确，实施不到位，存在可回收、不可回收或危险废物混合的现象;

现场机械油泄漏造成的污染未及时清理纠正;

没有提供环境保护设施维修证明的;

环保设施运行不正常，如车间排气抽气系统不运行，或运行中，但排气口净化池没有水;

化学品使用和储存场所未配备MSDS数据;

产生灰尘和杂物的位置(如砂、锯、刨、车床等工序)不收集灰尘和杂物，将其撒得到处都是，不及时清理;

易燃易爆物品与其他易燃易爆物品混合，危险物品不独立存放;

污水处理站给药记录不完整，对给药时间、给药剂量不掌握。

废油、废液等危险废物交接处无记录，处理无危险废物处理文件(危险废物的处理必须由有资质的机构进行，处理时出具统一的处理文件)。

应急准备和反应

1. 未能对潜在的重要环境因素制定相应的应急预案，通常包括火灾应急预案、化学品泄漏/爆炸应急预案、环境保护设施故障应急预案、自然灾害应急预案等;

2. 制定应急预案/预案，但未进行相应的培训、演练;

3.进行应急演习，但评估演习的效果和应急程序;

4. 应急计划实施或演练后，应急程序未及时审核或修订。

监测和测量

1. 监视和测量计划不足，未确定监视和测量的项目、采用的方法和监测的频率;

2. 未能监测和衡量目标、指标和管理方案的执行情况;

3.未能提供日常运营管理过程的监控记录;

4. 如不定期监测噪声、废气/粉尘、废水等，应至少每年监测一次。一般委托当地环境监测站或者其他有资质的环境监测机构进行监测;

5. 自有监测设备未定期校准或验证，如噪音测试仪、污水检测设备等;

6. 污水处理站没有提供污水监测检测记录，或者有监测但监测次数不符合文件要求。